美国证券交易委员会出新规:支持非上市企业融资

美国证券交易委员会出新规:支持非上市企业融资

中新经纬客户端11月3日电 据华尔街日报(博客,微博)中文网报道,美国证券交易委员会(简称SEC)周一出台了一项规则,旨在帮助企业在不上市的情况下筹集资金,这项最新的政策行动将有望支持私募市场融资。

该报道称,SEC委员周一以3比2的投票结果批准扩大联邦证券法的几项豁免条款,联邦证券法要求发行人在接受投资者的资金之前向SEC报备并公布财务报表和其他关键信息。此外,按照目前的规则,企业申请豁免的间隔为6个月,新规则还将这一期限缩短至30天。

该报道指出,这也是SEC支持中小型公司在私募市场融资的最新举措,在8月份出台的一项规定中,SEC扩大了所谓的“认可投资者”的范围,这些投资者被认为不需要SEC的保护,可以自我保护。

据路透中文网(博客,微博)此前消息,美国证券交易委员会8月26日称,已批准纽约证券交易所(NYSE)的一项提议,允许公司通过直接上市筹集资金。该报道称,纽交所一直在推动为企业提供另一种筹资方式,以替代传统的首次公开发行(IpO)。此举也将为那些有意上市、但对投资银行在IpO过程中所扮演角色持谨慎态度的私营企业提供更多选择。

但不久后,9月3日,华尔街日报中文网报道称,纽约证券交易所让公司通过直接上市来筹集资金的计划被按下暂停键,一个颇具影响力的机构投资者团体作出最后一搏,以一种少见的监管举措来阻击该计划。

该报道称,上述机构投资人委员会担心,NYSE的上述计划或将让公司得以绕开首次公开募股(IpO)程序中内置的投资者保护措施,最终让投资者利益受损。(中新经纬App)

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